【4月西安】|国有企业合规管理与合规内控体系建设及风险管理实务专题培训班的通知

国有企业合规管理与合规内控体系建设及风险管理实务专题培训班的通知

1.董事、监事、总经理、董秘及其他高层管理者; 2.内审总监、内审经理、内审处长等内部审计部门负责人及高级主管; 3. 企业总会计师、财务总监、财务部门转岗从事内部审计的负责人; 4.风险、法务、内控合规部门，信息化建设部门; 5. 咨询机构及高校从事研究和教学的人员。

2023年2月23日-26日(23日为报到日)     北京市

2023年3月27日-30日(27日为报到日)     广州市

2023年4月12日-15日(12日为报到日)     西安市

第一部分《中央企业合规管理办法》重点解读与合规管理实务

1.加强党的领导，将党的领导嵌入合规内控--新增中央企业党委(党组)的合规职责“发挥把方向、管大局、促落实的领导作用”，将合规管理纳入党委(党组)法治专题学习

2.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企

3.设立首席合规官及相关权限

4.构建合规管理制度体系

5.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查的刚性、完善合规审查闭环管理

6.优化监督追责机制

7.专章规定合规管理信息化

8.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障

9.加强企业合规环境控制

10.构建合规内控风险预警机制

11.合规内控中的内外部信息沟通与控制

12.合规控制中的前置审查

13.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措、关键任务

14.合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位、问题整改到位、要求落实到位

15.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单及案例分享

16.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性

17.合规内控中的有效性评价及案例分享

18.董事会风控委员会的合规职能与作用

19.董事对高管的监督

20.董、高职场自律与规避风险

21.董高决策责任与风险规避

22.完善经营者违规问责机制

23.国企合规管理重点领域:战略把关、公司治理、生产经营、市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伦理、社会责任等

24.国企合规管理强化年( 2022)工作任务与目标--强化领导合规内控意识;加大合规内控资源投入力度;强化合规内控培训和合规文化宣传;建立健全合规内控工作机制;探索深化法治框架下法律、合规、内控、风控协同运作的有效路径;严肃开展合规内控监督问责;强化出口管制、经济制裁等重点领域合规内控建设;抓好境外合规内控，落实境外合规内控重点领域建设;推进子公司合规内控体系建设延伸;开展合规内控有效性评价.

一、风险管控最新要求及政策解读

1.国内外风险管理与内部控制的规范与指引

2.国家层面风险管控方面政策解读

3.国务院国资委最新法治建设、内控监管要求

4.如何搭建“法律合规大风控”管理体系及“风控合法审一体化新机遇

二、集团合规管控与风险管控联动与融合

1.数字经济时代下企业的合规管控之道

2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”

3.集团管控动态机制设计

4.集团管控和内控流程和制度汇编

5.风险管理、内部控制、内部审计如何融合

6.基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系

7.风险管控融入业务、融入信息化思路

8. ERP环境下风险管控落地思想

9.对标世界一流管理-国内外最佳实践

三、国资监管最新要求下的企业风险管理建设与优化

1.企业风险管控构建要点、主要措施与程序，涵盖项目启动、风险评估、流程梳理、控制有效性评价、管理建议、缺陷整改以及成果固化等环节

2.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容，包括:风险识别、评估、应对、流程图的绘制，流程步骤的描述、流程层面的风险的辨识、分析和评价，相应的控制点的识别与分析

3.内部控制评价要点、主要措施与程序，涵盖调查了解、控制测试、缺陷认定和综合评价等环节

4.案例分享:某企业集团内控、内审与风险管理机制分析

四、运用大数据构建企业风险管控落地

1.企业如何形成风险管控体系循环

2.集团管控模式下的母子公司管控策略

3.如何形成集团总部的风险管控循环

4.如何形成下属公司的风险管控循环

5.风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统运用

6.企业管控大数据新思路

7.企业管控手段与信息化如何融合

8.案例分享:如何运用大数据风控解决实际问题

第三部分 企业内部控制实务及落地要点

一、组织架构及授权审批体系内控实务

1.组织架构及人员管理的关键控制点

明晰部门及岗位职责、不相容职务分离、授权审批常见问题及体系建立、岗位强制轮换、岗位代理制度等

2.小结:组织架构管理内控要点

二、资金管理的内部控制实务及案例分析

1.货币资金管理概述

2.货币资金管理常见漏洞

3.货币资金管理漏洞的财务应对

银行账户的开立与销户、电子网上银行风险防范、银行账户的对账管理、货币资金业务的岗位职责、库存现金资产的安全保护等

4.小结:货币资金管理内控要点

二、资金管理的内部控制实务及案例分析

1.货币资金管理概述

2.货币资金管理常见漏洞

3.货币资金管理漏洞的财务应对;

银行账户的开立与销户、电子网上银行风险防范、银行账户的对账管理、货币资金业务的岗位职责、库存现金资产的安全保护等

4.小结:货币资金管理内控要点

三、会计核算体系内部控制实务及案例分析

1.会计核算与财务报告流程概述

2.会计核算与财务报告流程常见漏洞

3.会计核算与财务报告漏洞的财务应对

会计核算基础工作规范;财务结账流程控制;财务信息系统内控;重要会计资料文档维护等

4.小结:会计核算与财务报告管理内控要点

四、销售环节的风险及内部控制实务及案例分析

1.销售业务及收款管理常见漏洞

2.销售业务及收款管理漏洞的财务应对

3.小结:销售业务及收款管理内控要点

五、采购环节的风险及内部控制实务及案例分析

1.采购管理流程概述

2.采购管理常见漏洞

3.采购管理漏洞的财务应对

请购审批;询价比价;选择供应商;采购合同管理;验收付款;供应商评估等

4.小结:采购管理内控要点

六、内部控制落地执行新思路、新方法

1.内部控制流于形式常见表现

2.如何深化内控体系管控与各项业务工作的有机结合

3.内部控制落地的难点与对策.

培训费: 3200 元/人(含资料、场地、专家等费用)。食宿统一安排，费

用自理。