大数据时代行政事业单位内部控制政策与实务解析专题培训班

关于举办大数据时代行政事业单位内部控制政策与实务解析专题培训班的通知

——线下转线上 时间内容不变 线上答疑

各有关单位：

行政事业单位内部控制是保障组织权力规范有序、科学高效运行的有效手段，也是组织目标实现的长效保障机制。自《行政事业单位内部控制规范（试行）》发布实施以来，各行政事业单位积极推进内部控制建设，取得了初步成效。全面推进行政事业单位内部控制建设，规范行政事业单位内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系，为实现国家治理体系和治理能力现代化奠定坚实基础。2021年财政部颁布《关于开展2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》，内部控制建设及其报告分析必将成为行政事业单位财务管理领域的一项重要常态化工作。

为更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用，在近期疫情反复、境外输入引发本土聚集性疫情已先后波及多省份情况下，为积极配合当前各地防控措施，增强防范意识，中国人力资源开发研究会培训中心与北京中会联信息咨询中心及时调整授课方式，运用新思路、采取新方法，将原定线下培训课程改为线上举办“大数据时代行政事业单位内部控制政策与实务解析”，希望各单位积极组织相关人员参加。现将有关事宜通知如下:

附件1：培训内容及相关安排

附件2：报名回执表

附件1：培训内容及相关安排

【培训内容】

一、行政事业单位内部控制建设总体要求

1.党对市场在资源配置中作用认识的历史演变

2.党的十八大、十九大对行政事业单位内部控制建设要求解读

3.中共中央、国务院印发《关于全面实施预算绩效管理的意见》重点精神解读

4.预算体制改革-颁布新预算法

5.新形势下政府审计新要求

6.行政事业单位内控与风险管控

7.会计改革与发展“十三五”“十四五”规划纲要

二、行政事业单位内部控制关键概念解读

1.我国行政事业单位内部控制建设总体情况

2.行政事业单位内部控制的内涵与建设目标

3.行政事业单位内部控制的范围与方法体系

三、行政事业单位内部控制设计总体思路

1.全面梳理业务流程、明确关键业务环节、系统分析风险隐患

2.分类确定风险点、制定风险应对策略、修订制度并贯彻执行

3.某行政事业单位风险评估案例解析

四、单位层面内部控制设计

1.单位层面内控基本要求与单位治理机构设计

2.职能部门制衡机制设计

3.关键岗位责任制风险等级设定

4.单位权力清单指引

5.三重一大决策机制设计

6.某行政事业单位关键岗位责任制风险定级示范案例解析

7.某行政事业单位三重一大决策机制设计示范案例解析

五、行政事业单位预算业务内部控设计思路与示范

1.单位预算业务风险评估与管理制度完善

2.单位预算业务流程设计

3.单位预算业务风险控制矩阵设计

4.某行政事业单位预算业务内部控设计示范案例解析

六、经费收支业务内部控制设计思路与示范

1.经费收支业务风险评估与管理制度完善

2.经费收支业务流程设计

3.经费收支业务风险控制矩阵设计

4.某行政事业单位收支业务内部控设计示范案例解析

七、政府采购内部控制设计思路与示范

1.政府采购风险评估与管理制度完善

2.政府采购业务流程设计

3.政府采购风险控制矩阵设计

4.某行政事业单位政府采购内部控设计示范案例解析

八、资产管理内部控制设计思路与示范

1.资产管理风险评估与管理制度完善

2.资产管理业务流程设计

3.资产管理风险控制矩阵设计

4.某行政事业单位资产管理内部控设计示范案例解析

九、建设项目内部控制设计思路与示范

1.建设项目风险评估与管理制度完善

2.建设项目业务流程设计

3.建设项目风险控制矩阵设计

4.某行政事业单位建设项目内部控设计示范案例解析

十、合同内部控制设计思路与示范

1.合同项目风险评估与项目管理制度完善

2.合同项目业务流程设计

3.合同项目风险控制矩阵设计

4.某行政事业单位合同项目内部控设计示范案例解析

十一、大数据背景下行政事业单位内部控制设计

1.风险数据化内部控制管理环境

2.风险数据化内部控制制度与“三道防线”

3.风险数据化内部控制文化建设

4.“业财一体化”“风险数据化”内部控制平台设计

5.“点线面体”风险数据化内部控制模型

6.行政事业单位电子政务风险控制模型设计举例

十二、行政事业单位内部控制评价报告撰写

1.内部控制评价报告编写要点、方法与程序

2.内部控制评价工作底稿编制

3.内部控制评价报告撰写实务

十三、2020年度内控报告编报技巧讲解

1.2020年行政事业单位内控报告主要变化

2.2020年度内部控制报告编报技巧

----政策文件要求、报告模版讲解、常见问题提示

十四、如何实施有效的内部控制审计

1.内部控制审计与内审的关系

2.实施有效内控审计的方法步骤

3.行政事业单位实施内控审计应包括的内容

4.内控评价与内控审计的关系

5.内控评价与监督机制设计与优化

6.如何实现内控审计与内控机制的有效对接

【主讲专家】

届时将邀请中国财政科学研究院、中央财经大学、国家会计学院等业内资深实操专家解读授课。

【培训对象】

1.各级人大、行政机关、事业单位及所属单位，社会团体（社会组织）、中介机构等管理人员与分管财务工作领导；

2.行政事业单位财务、内部审计、资产管理、政府采购、纪检监察等部门负责人及业务骨干；

3.高校、医疗卫生、科研院所事业单位内部控制建设牵头部门及其财务部门负责人。

【报名截止时间】

2021年09月30日

【培训费用】

1.收费标准

培训费：2800元/账号，可凭账号登录平台进行学习，学习有效期为三个月，疫情过后每个账号赠送1个线下培训名额。

2.指定汇款账号

账户名称：北京中会联信息咨询中心

开户行：中国建设银行北京石景山支行

账    号：11050164360000001175

【报名办法】

请参加人员按要求认真填写报名表（附后），并以传真或邮件形式报名，完成报名及汇款学员可凭账号登录在线平台在有效期内进行无限次学习。

具体报名电话、传真及联系人见报名表。

业务咨询电话：010-58937796      杨   永

附件2：报名回执表

大数据时代行政事业单位内部控制政策与实务解析专题培训班报名表

注：请认真逐项填写此表；此表复印有效。

本次培训内容及财务相关培训内容均可赴企业提供内训。